Foire aux questions eSurfi Assurance

Comment déposer sa remise XBRL sur le guichet ?  

Un manuel utilisateur ONEGATE ainsi qu’une notice technique sont disponibles sur le site de l’ACPR pour présenter et décrire les opérations requises pour déposer une remise XBRL de manière manuelle (U2A utilisateur à application) ou en télétransmission (A2A application à application). 

Où se trouve la documentation nécessaire aux transmissions A2A et U2A ?  

Ces documentations sont présentes sur le site.

En cas de dépôt par télétransmission, les organismes peuvent-ils quand même voir la remise sur le site Web ONEGATE ?  

Oui. Les organismes doivent être accrédités y compris pour les remises A2A et disposent donc d’un espace dédié accessible avec leurs identifiants/mots de passe.

Est-il prévu un chiffrement des données XBRL (pour la sécurité des données) ?  

Non. Il n’y aura ni chiffrement, ni échange de clé spécifique. En revanche, un certificat peut être fourni sur demande. Les personnes qui remettront des instances XBRL peuvent l’obtenir en écrivant au support ONEGATE.

Comment les organismes sont-ils prévenus des dysfonctionnements du portail ONEGATE ?  

Le support ONEGATE fera des communications pour prévenir des indisponibilités programmées ou non. Un courriel est systématiquement envoyé à toutes les personnes accréditées. Des messages d’alerte pourront également être affichés sur le portail. En cas de rupture totale du service, une page d’erreur apparaitra. Les personnes non accréditées au guichet ONEGATE mais souhaitant recevoir ces alertes peuvent prendre contact avec le support ONEGATE pour s’intégrer à la liste de diffusion utilisée dans cette procédure.

Quelles sont les périodes de disponibilité de l’application ?  

Tous les jours ouvrés (du lundi au samedi), de 4h du matin à minuit. Les fichiers de plus de 50 Mo sont traités le lendemain matin à partir de 4 h pour ne pas impacter les remises de plus faibles volumétries.

Comment consulter les fichiers produits en retour par l’ACPR ?  

Aucun fichier produit par l’ACPR n’est transmis par courriel. Seules des notifications sont envoyées par courriel. Ainsi, il est nécessaire de se rendre sur le guichet ONEGATE afin de consulter son espace personnel et accéder aux fichiers produits.

Quels sont les types de contrôles appliqués aux remises XBRL ?  

Trois types de contrôles sont appliqués séquentiellement : des contrôles sur les collectes, des contrôles de validité du flux et enfin des contrôles intra et inter-états de reporting.

Comment associer une remise XBRL à une collecte ?  

La remise doit être associée à une collecte répertoriée sur le guichet et ouverte pour l’échéance donnée. Les collectes reprennent les points d’entrée définis dans la taxonomie (une collecte = un point d’entrée).Quatre points d’entrée sont référencés pour la collecte 2015 : solo annuel, solo trimestriel, Groupe annuel et Groupe trimestriel. Ils seront tous associés au domaine « S2P ».

À quoi correspondent les contrôles de validité du flux ?  

Ce sont des contrôles XBRL, notamment de respect des spécifications XBRL 2.1 et Dimensions. Toute remise ne satisfaisant pas à ces contrôles sera rejetée. En fin de contrôles de validité, un accusé de réception est mis à disposition du déposant avec notification par courriel.

À quoi correspondent les contrôles intra et inter-états ?  

Ces contrôles correspondent à l’exécution des assertions contenues dans la taxonomie. Sauf disposition particulière, un contrôle en échec nécessite re-soumission, mais les données sont accessibles par l’ACPR. Les contrôles en échec sont présentés dans le compte-rendu de collecte mis à disposition sur ONEGATE.

Quels sont les fichiers produits par l’ACPR et mis à disposition ?  

Pour chaque remise déposée, le guichet délivre un accusé de réception dans l’espace personnel des remettants. Un Compte Rendu de Collecte leur sera transmis via ONEGATE dès traitement de la remise. Ce dernier intégrera une restitution Excel de leurs remises présentant les données reçues et les erreurs détectées. Les données reçues sont présentée en kilos-euros dans le CRC mais doivent être toujours déclarées en euros.

Quels autres fichiers les assujettis pourront-ils également retrouver dans leur espace personnel ?  

En cas de retard de remise, ils retrouveront également des relances, pour lesquelles ils auront été préalablement alertés par courriel.

Qu’apporte la restitution Excel de la remise des déposants ?  

Elle leur présente les états qu’ils ont remis avec un index leur permettant de connaitre les états contenant des contrôles en échec. La visualisation de chaque état leur permettra d’identifier les données en anomalie mises en évidence.

Y-a-t-il des différences entre cette restitution Excel et les QRT EIOPA ?  

Oui. Pour des raisons de limites fonctionnelles, la structure de certains tableaux a dû être modifiée. Cela n’a en revanche aucune conséquence sur le contenu des états de reporting.

Les QRT sont-ils à disposition sur le guichet ONEGATE ?  

Non.

Sera-t-il possible, pour les remettants, d’ajouter des commentaires à leurs remises ?  

Oui. Il est possible, dans les instances XBRL, d’associer des commentaires à chaque fait par l’intermédiaire des footnotes. Les restitutions Excel reprennent ces commentaires, en plus des informations sur les contrôles et les erreurs détectées.

L’état S.06.02 (ex AS-D1) sera-t-il présent dans la restitution Excel ?  

Oui.

Quel format doit-être utilisé pour renseigner les états déclarés remis dans le « Filing Indicator » ?  

Format S.XX.XX. Il s’agit d’une liste d’états au format S.XX.XX. Ainsi dans le cas où l’état SCR-B3A est déclaré remis, il faudra indiquer l’état dans la liste de la façon suivante : S.26.01

Comment remettre les données identifiées par un couple identifiant/type d’identifiant ?  

Par un URL. Un identifiant est exprimé en XBRL sous la forme d’un URL dont la première partie définit le type d’identifiant et la seconde partie la valeur de l’identifiant, {type d’identifiant}/{valeur de l’identifiant}. Cet URL peut être utilisé pour trouver des informations associées au type d’identification, mais ce n’est pas obligatoire. Par exemple, une identification utilisant un numéro SIREN sera codée comme http://xml.insee.fr/identifiants/SIREN/123456789.

Est-il possible de déclarer des faits inclus dans la taxonomie 1.5.2 qui ne sont pas demandés au titre de la collecte 2015 ?  

Oui. Ces faits seront pris en compte et restitués dans le compte-rendu de collecte produit par l’ACPR. De plus, les contrôles portant sur certaines de ces données seront exécutés et présentés dans le compte-rendu de collecte. Ainsi, les organismes sont invités à renseigner ces données quand des contrôles y sont attachés.

L’ACPR mettra-t-elle à disposition un état des contrôles ?  

Non, les contrôles sont présents dans la taxonomie, le respect de ceux-ci est à la charge de l’organisme.

Comment les organismes et les contrôleurs vont-ils travailler ensemble sur les comptes rendus de collecte ? Quelles sont les règles de nommage des données ?  

Via les interfaces, le contrôleur aura accès aux mêmes informations, horodatées, que l’organisme. Les règles de nommage des fichiers retournés sont définies dans les documentations ONEGATE à disposition.

Quand faudra-t-il signer électroniquement les remises ?  

La signature électronique sera requise en 2016. Toutes les informations fonctionnelles et techniques seront publiées sur le site courant 2015.

Où en est la taxonomie des États Nationaux Spécifiques (ENS) ?  

Les ENS ne seront remis qu’à partir de l’entrée en application de Solvabilité II (date d’arrêté au 31/12/2016). Le retro planning sera d’environ d’un an. La liste des ENS n’est aujourd’hui pas définitive, quatre d’entre eux sont toutefois déjà dans les dossiers annuels actuels.